《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》是為有效預(yù)防和嚴(yán)肅查處高等學(xué)校發(fā)生的學(xué)術(shù)不端行為，維護(hù)學(xué)術(shù)誠信，促進(jìn)學(xué)術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國高等教育法》《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《中華人民共和國學(xué)位條例》等法律法規(guī)制定。由中華人民共和國教育部于2016年6月16日發(fā)布，自2016年9月1日起施行
政策全文
第一章 總則
第一條 為有效預(yù)防和嚴(yán)肅查處高等學(xué)校發(fā)生的學(xué)術(shù)不端行為，維護(hù)學(xué)術(shù)誠信，促進(jìn)學(xué)術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國高等教育法》《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《中華人民共和國學(xué)位條例》等法律法規(guī)，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱學(xué)術(shù)不端行為是指高等學(xué)校及其教學(xué)科研人員、管理人員和學(xué)生，在科學(xué)研究及相關(guān)活動中發(fā)生的違反公認(rèn)的學(xué)術(shù)準(zhǔn)則、違背學(xué)術(shù)誠信的行為。
第三條 高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為應(yīng)堅(jiān)持預(yù)防為主、教育與懲戒結(jié)合的原則。
第四條 教育部、國務(wù)院有關(guān)部門和省級教育部門負(fù)責(zé)制定高等學(xué)校學(xué)風(fēng)建設(shè)的宏觀政策，指導(dǎo)和監(jiān)督高等學(xué)校學(xué)風(fēng)建設(shè)工作，建立健全對所主管高等學(xué)校重大學(xué)術(shù)不端行為的處理機(jī)制，建立高校學(xué)術(shù)不端行為的通報(bào)與相關(guān)信息公開制度。
第五條 高等學(xué)校是學(xué)術(shù)不端行為預(yù)防與處理的主體。高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)建設(shè)集教育、預(yù)防、監(jiān)督、懲治于一體的學(xué)術(shù)誠信體系，建立由主要負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)的學(xué)風(fēng)建設(shè)工作機(jī)制，明確職責(zé)分工；依據(jù)本辦法完善本校學(xué)術(shù)不端行為預(yù)防與處理的規(guī)則與程序。
高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮學(xué)術(shù)委員會在學(xué)風(fēng)建設(shè)方面的作用，支持和保障學(xué)術(shù)委員會依法履行職責(zé)，調(diào)查、認(rèn)定學(xué)術(shù)不端行為。
第二章 教育與預(yù)防
第六條 高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)完善學(xué)術(shù)治理體系，建立科學(xué)公正的學(xué)術(shù)評價(jià)和學(xué)術(shù)發(fā)展制度，營造鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗、不驕不躁、風(fēng)清氣正的學(xué)術(shù)環(huán)境。
高等學(xué)校教學(xué)科研人員、管理人員、學(xué)生在科研活動中應(yīng)當(dāng)遵循實(shí)事求是的科學(xué)精神和嚴(yán)謹(jǐn)認(rèn)真的治學(xué)態(tài)度，恪守學(xué)術(shù)誠信，遵循學(xué)術(shù)準(zhǔn)則，尊重和保護(hù)他人知識產(chǎn)權(quán)等合法權(quán)益。
第七條 高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)將學(xué)術(shù)規(guī)范和學(xué)術(shù)誠信教育，作為教師培訓(xùn)和學(xué)生教育的必要內(nèi)容，以多種形式開展教育、培訓(xùn)。
教師對其指導(dǎo)的學(xué)生應(yīng)當(dāng)進(jìn)行學(xué)術(shù)規(guī)范、學(xué)術(shù)誠信教育和指導(dǎo)，對學(xué)生公開發(fā)表論文、研究和撰寫學(xué)位論文是否符合學(xué)術(shù)規(guī)范、學(xué)術(shù)誠信要求，進(jìn)行必要的檢查與審核。
第八條 高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)利用信息技術(shù)等手段，建立對學(xué)術(shù)成果、學(xué)位論文所涉及內(nèi)容的知識產(chǎn)權(quán)查詢制度，健全學(xué)術(shù)規(guī)范監(jiān)督機(jī)制。
第九條 高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)建立健全科研管理制度，在合理期限內(nèi)保存研究的原始數(shù)據(jù)和資料，保證科研檔案和數(shù)據(jù)的真實(shí)性、完整性。
高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)完善科研項(xiàng)目評審、學(xué)術(shù)成果鑒定程序，結(jié)合學(xué)科特點(diǎn)，對非涉密的科研項(xiàng)目申報(bào)材料、學(xué)術(shù)成果的基本信息以適當(dāng)方式進(jìn)行公開。
第十條 高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)遵循學(xué)術(shù)研究規(guī)律，建立科學(xué)的學(xué)術(shù)水平考核評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、辦法，引導(dǎo)教學(xué)科研人員和學(xué)生潛心研究，形成具有創(chuàng)新性、獨(dú)創(chuàng)性的研究成果。
第十一條 高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)建立教學(xué)科研人員學(xué)術(shù)誠信記錄，在年度考核、職稱評定、崗位聘用、課題立項(xiàng)、人才計(jì)劃、評優(yōu)獎勵中強(qiáng)化學(xué)術(shù)誠信考核。
第三章 受理與調(diào)查
第十二條 高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)明確具體部門，負(fù)責(zé)受理社會組織、個人對本校教學(xué)科研人員、管理人員及學(xué)生學(xué)術(shù)不端行為的舉報(bào)；有條件的，可以設(shè)立專門崗位或者指定專人，負(fù)責(zé)學(xué)術(shù)誠信和不端行為舉報(bào)相關(guān)事宜的咨詢、受理、調(diào)查等工作。
第十三條 對學(xué)術(shù)不端行為的舉報(bào)，一般應(yīng)當(dāng)以書面方式實(shí)名提出，并符合下列條件：
（一）有明確的舉報(bào)對象；
（二）有實(shí)施學(xué)術(shù)不端行為的事實(shí)；
（三）有客觀的證據(jù)材料或者查證線索。
以匿名方式舉報(bào)，但事實(shí)清楚、證據(jù)充分或者線索明確的，高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)視情況予以受理。
第十四條 高等學(xué)校對媒體公開報(bào)道、其他學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)或者社會組織主動披露的涉及本校人員的學(xué)術(shù)不端行為，應(yīng)當(dāng)依據(jù)職權(quán)，主動進(jìn)行調(diào)查處理。
第十五條 高等學(xué)校受理機(jī)構(gòu)認(rèn)為舉報(bào)材料符合條件的，應(yīng)當(dāng)及時作出受理決定，并通知舉報(bào)人。不予受理的，應(yīng)當(dāng)書面說明理由。
第十六條 學(xué)術(shù)不端行為舉報(bào)受理后，應(yīng)當(dāng)交由學(xué)校學(xué)術(shù)委員會按照相關(guān)程序組織開展調(diào)查。
學(xué)術(shù)委員會可委托有關(guān)專家就舉報(bào)內(nèi)容的合理性、調(diào)查的可能性等進(jìn)行初步審查，并作出是否進(jìn)入正式調(diào)查的決定。
決定不進(jìn)入正式調(diào)查的，應(yīng)當(dāng)告知舉報(bào)人。舉報(bào)人如有新的證據(jù)，可以提出異議。異議成立的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)入正式調(diào)查。
第十七條 高等學(xué)校學(xué)術(shù)委員會決定進(jìn)入正式調(diào)查的，應(yīng)當(dāng)通知被舉報(bào)人。
被調(diào)查行為涉及資助項(xiàng)目的，可以同時通知項(xiàng)目資助方。
第十八條 高等學(xué)校學(xué)術(shù)委員會應(yīng)當(dāng)組成調(diào)查組，負(fù)責(zé)對被舉報(bào)行為進(jìn)行調(diào)查；但對事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、情節(jié)簡單的被舉報(bào)行為，也可以采用簡易調(diào)查程序，具體辦法由學(xué)術(shù)委員會確定。
調(diào)查組應(yīng)當(dāng)不少于3人，必要時應(yīng)當(dāng)包括學(xué)校紀(jì)檢、監(jiān)察機(jī)構(gòu)指派的工作人員，可以邀請同行專家參與調(diào)查或者以咨詢等方式提供學(xué)術(shù)判斷。
被調(diào)查行為涉及資助項(xiàng)目的，可以邀請項(xiàng)目資助方委派相關(guān)專業(yè)人員參與調(diào)查組。
第十九條 調(diào)查組的組成人員與舉報(bào)人或者被舉報(bào)人有合作研究、親屬或者導(dǎo)師學(xué)生等直接利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。
第二十條 調(diào)查可通過查詢資料、現(xiàn)場查看、實(shí)驗(yàn)檢驗(yàn)、詢問證人、詢問舉報(bào)人和被舉報(bào)人等方式進(jìn)行。調(diào)查組認(rèn)為有必要的，可以委托無利害關(guān)系的專家或者第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)就有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行獨(dú)立調(diào)查或者驗(yàn)證。
第二十一條 調(diào)查組在調(diào)查過程中，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真聽取被舉報(bào)人的陳述、申辯，對有關(guān)事實(shí)、理由和證據(jù)進(jìn)行核實(shí)；認(rèn)為必要的，可以采取聽證方式。
第二十二條 有關(guān)單位和個人應(yīng)當(dāng)為調(diào)查組開展工作提供必要的便利和協(xié)助。
舉報(bào)人、被舉報(bào)人、證人及其他有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)回答詢問，配合調(diào)查，提供相關(guān)證據(jù)材料，不得隱瞞或者提供虛假信息。
第二十三條 調(diào)查過程中，出現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)等爭議引發(fā)的法律糾紛的，且該爭議可能影響行為定性的，應(yīng)當(dāng)中止調(diào)查，待爭議解決后重啟調(diào)查。
第二十四條 調(diào)查組應(yīng)當(dāng)在查清事實(shí)的基礎(chǔ)上形成調(diào)查報(bào)告。調(diào)查報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括學(xué)術(shù)不端行為責(zé)任人的確認(rèn)、調(diào)查過程、事實(shí)認(rèn)定及理由、調(diào)查結(jié)論等。
學(xué)術(shù)不端行為由多人集體做出的，調(diào)查報(bào)告中應(yīng)當(dāng)區(qū)別各責(zé)任人在行為中所發(fā)揮的作用。
第二十五條 接觸舉報(bào)材料和參與調(diào)查處理的人員，不得向無關(guān)人員透露舉報(bào)人、被舉報(bào)人個人信息及調(diào)查情況。
第四章 認(rèn)定
第二十六條 高等學(xué)校學(xué)術(shù)委員會應(yīng)當(dāng)對調(diào)查組提交的調(diào)查報(bào)告進(jìn)行審查；必要的，應(yīng)當(dāng)聽取調(diào)查組的匯報(bào)。
學(xué)術(shù)委員會可以召開全體會議或者授權(quán)專門委員會對被調(diào)查行為是否構(gòu)成學(xué)術(shù)不端行為以及行為的性質(zhì)、情節(jié)等作出認(rèn)定結(jié)論，并依職權(quán)作出處理或建議學(xué)校作出相應(yīng)處理。
第二十七條 經(jīng)調(diào)查，確認(rèn)被舉報(bào)人在科學(xué)研究及相關(guān)活動中有下列行為之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為構(gòu)成學(xué)術(shù)不端行為：
（一）剽竊、抄襲、侵占他人學(xué)術(shù)成果；
（二）篡改他人研究成果；
（三）偽造科研數(shù)據(jù)、資料、文獻(xiàn)、注釋，或者捏造事實(shí)、編造虛假研究成果；
（四）未參加研究或創(chuàng)作而在研究成果、學(xué)術(shù)論文上署名，未經(jīng)他人許可而不當(dāng)使用他人署名，虛構(gòu)合作者共同署名，或者多人共同完成研究而在成果中未注明他人工作、貢獻(xiàn)；
（五）在申報(bào)課題、成果、獎勵和職務(wù)評審評定、申請學(xué)位等過程中提供虛假學(xué)術(shù)信息；
（六）買賣論文、由他人代寫或者為他人代寫論文；
（七）其他根據(jù)高等學(xué)?；蛘哂嘘P(guān)學(xué)術(shù)組織、相關(guān)科研管理機(jī)構(gòu)制定的規(guī)則，屬于學(xué)術(shù)不端的行為。
第二十八條 有學(xué)術(shù)不端行為且有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為情節(jié)嚴(yán)重：
（一）造成惡劣影響的；
（二）存在利益輸送或者利益交換的；
（三）對舉報(bào)人進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)的；
（四）有組織實(shí)施學(xué)術(shù)不端行為的；
（五）多次實(shí)施學(xué)術(shù)不端行為的；
（六）其他造成嚴(yán)重后果或者惡劣影響的。
第五章 處理
第二十九條 高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)根據(jù)學(xué)術(shù)委員會的認(rèn)定結(jié)論和處理建議，結(jié)合行為性質(zhì)和情節(jié)輕重，依職權(quán)和規(guī)定程序?qū)W(xué)術(shù)不端行為責(zé)任人作出如下處理：
（一）通報(bào)批評；
（二）終止或者撤銷相關(guān)的科研項(xiàng)目，并在一定期限內(nèi)取消申請資格；
（三）撤銷學(xué)術(shù)獎勵或者榮譽(yù)稱號；
（四）辭退或解聘；
（五）法律、法規(guī)及規(guī)章規(guī)定的其他處理措施。
同時，可以依照有關(guān)規(guī)定，給予警告、記過、降低崗位等級或者撤職、開除等處分。
學(xué)術(shù)不端行為責(zé)任人獲得有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)設(shè)立的科研項(xiàng)目、學(xué)術(shù)獎勵或者榮譽(yù)稱號等利益的，學(xué)校應(yīng)當(dāng)同時向有關(guān)主管部門提出處理建議。
學(xué)生有學(xué)術(shù)不端行為的，還應(yīng)當(dāng)按照學(xué)生管理的相關(guān)規(guī)定，給予相應(yīng)的學(xué)籍處分。
學(xué)術(shù)不端行為與獲得學(xué)位有直接關(guān)聯(lián)的，由學(xué)位授予單位作暫緩授予學(xué)位、不授予學(xué)位或者依法撤銷學(xué)位等處理。
第三十條 高等學(xué)校對學(xué)術(shù)不端行為作出處理決定，應(yīng)當(dāng)制作處理決定書，載明以下內(nèi)容：
（一）責(zé)任人的基本情況；
（二）經(jīng)查證的學(xué)術(shù)不端行為事實(shí)；
（三）處理意見和依據(jù)；
（四）救濟(jì)途徑和期限；
（五）其他必要內(nèi)容。
第三十一條 經(jīng)調(diào)查認(rèn)定，不構(gòu)成學(xué)術(shù)不端行為的，根據(jù)被舉報(bào)人申請，高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)通過一定方式為其消除影響、恢復(fù)名譽(yù)等。
調(diào)查處理過程中，發(fā)現(xiàn)舉報(bào)人存在捏造事實(shí)、誣告陷害等行為的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為舉報(bào)不實(shí)或者虛假舉報(bào)，舉報(bào)人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。屬于本單位人員的，高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定給予處理；不屬于本單位人員的，應(yīng)通報(bào)其所在單位，并提出處理建議。
第三十二條 參與舉報(bào)受理、調(diào)查和處理的人員違反保密等規(guī)定，造成不良影響的，按照有關(guān)規(guī)定給予處分或其他處理。
第六章 復(fù)核
第三十三條 舉報(bào)人或者學(xué)術(shù)不端行為責(zé)任人對處理決定不服的，可以在收到處理決定之日起30日內(nèi)，以書面形式向高等學(xué)校提出異議或者復(fù)核申請。
異議和復(fù)核不影響處理決定的執(zhí)行。
第三十四條 高等學(xué)校收到異議或者復(fù)核申請后，應(yīng)當(dāng)交由學(xué)術(shù)委員會組織討論，并于15日內(nèi)作出是否受理的決定。
決定受理的，學(xué)?；蛘邔W(xué)術(shù)委員會可以另行組織調(diào)查組或者委托第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查；決定不予受理的，應(yīng)當(dāng)書面通知當(dāng)事人。
第三十五條 當(dāng)事人對復(fù)核決定不服，仍以同一事實(shí)和理由提出異議或者申請復(fù)核的，不予受理；向有關(guān)主管部門提出申訴的，按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第七章 監(jiān)督
第三十六條 高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)按年度發(fā)布學(xué)風(fēng)建設(shè)工作報(bào)告，并向社會公開，接受社會監(jiān)督。
第三十七條 高等學(xué)校處理學(xué)術(shù)不端行為推諉塞責(zé)、隱瞞包庇、查處不力的，主管部門可以直接組織或者委托相關(guān)機(jī)構(gòu)查處。
第三十八條 高等學(xué)校對本校發(fā)生的學(xué)術(shù)不端行為，未能及時查處并做出公正結(jié)論，造成惡劣影響的，主管部門應(yīng)當(dāng)追究相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任，并進(jìn)行通報(bào)。
高等學(xué)校為獲得相關(guān)利益，有組織實(shí)施學(xué)術(shù)不端行為的，主管部門調(diào)查確認(rèn)后，應(yīng)當(dāng)撤銷高等學(xué)校由此獲得的相關(guān)權(quán)利、項(xiàng)目以及其他利益，并追究學(xué)校主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)人的責(zé)任。
第八章 附則
第三十九條 高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法，結(jié)合學(xué)校實(shí)際和學(xué)科特點(diǎn)，制定本校學(xué)術(shù)不端行為查處規(guī)則及處理辦法，明確各類學(xué)術(shù)不端行為的懲處標(biāo)準(zhǔn)。有關(guān)規(guī)則應(yīng)當(dāng)經(jīng)學(xué)校學(xué)術(shù)委員會和教職工代表大會討論通過。
第四十條 高等學(xué)校主管部門對直接受理的學(xué)術(shù)不端案件，可自行組織調(diào)查組或者指定、委托高等學(xué)校、有關(guān)機(jī)構(gòu)組織調(diào)查、認(rèn)定。對學(xué)術(shù)不端行為責(zé)任人的處理，根據(jù)本辦法及國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
教育系統(tǒng)所屬科研機(jī)構(gòu)及其他單位有關(guān)人員學(xué)術(shù)不端行為的調(diào)查與處理，可參照本辦法執(zhí)行。
第四十一條 本辦法自2016年9月1日起施行。
教育部此前發(fā)布的有關(guān)規(guī)章、文件中的相關(guān)規(guī)定與本辦法不一致的，以本辦法為準(zhǔn)。
內(nèi)容解讀
為深入貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中全會和習(xí)近平總書記系列重要講話精神，全面推進(jìn)依法治校，有效預(yù)防和依法規(guī)范處理高等學(xué)校發(fā)生的學(xué)術(shù)不端行為，營造風(fēng)清氣正的學(xué)術(shù)環(huán)境，促進(jìn)教學(xué)科研和學(xué)術(shù)研究的健康發(fā)展，教育部制定了《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》（以下簡稱《辦法》）。日前，教育部有關(guān)負(fù)責(zé)人就研究制定該文件的有關(guān)情況回答了記者的提問。
1.問：教育界、學(xué)術(shù)界對于學(xué)術(shù)不端行為的預(yù)防和處理工作十分關(guān)注，請介紹一下《辦法》起草的背景。
答：優(yōu)良學(xué)風(fēng)是大學(xué)精神的集中體現(xiàn)，是高等學(xué)校的立校之本，風(fēng)清氣正的學(xué)術(shù)生態(tài)是科學(xué)發(fā)展和教育事業(yè)興旺的基石。在近一個時期以來，高校學(xué)術(shù)不端行為時有發(fā)生，助長了急功近利、浮躁浮夸的學(xué)術(shù)風(fēng)氣，造成了極為負(fù)面的社會影響。為此，教育部近年來先后出臺了《關(guān)于嚴(yán)肅處理高等學(xué)校學(xué)術(shù)不端行為的通知》《關(guān)于切實(shí)加強(qiáng)和改進(jìn)高等學(xué)校學(xué)風(fēng)建設(shè)的實(shí)施意見》《學(xué)位論文作假行為處理辦法》等指導(dǎo)性文件；很多高校制定了處理學(xué)術(shù)不端行為的規(guī)定,嚴(yán)肅查處和曝光了一批不端行為案件。
對待學(xué)術(shù)不端行為，教育部及各高校的態(tài)度歷來是明確的，就是“零容忍”。但在實(shí)踐中也存在著查處學(xué)術(shù)不端行為的依據(jù)不足，工作機(jī)制不完善，調(diào)查處理程序不規(guī)范，不同高校處理標(biāo)準(zhǔn)差別較大等問題，極大地制約了學(xué)術(shù)不端行為的有效治理。為了有效預(yù)防和嚴(yán)肅查處高校發(fā)生的學(xué)術(shù)不端行為，維護(hù)學(xué)術(shù)誠信，促進(jìn)學(xué)術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展，根據(jù)《高等教育法》《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《學(xué)位條例》等法律法規(guī)，我部起草了本辦法。高校處理學(xué)術(shù)不端行為的依據(jù)由規(guī)范性文件上升為部門規(guī)章，體現(xiàn)了我們對于依法治理學(xué)術(shù)不端行為更加重視。
2.問：學(xué)術(shù)不端行為的預(yù)防和處理復(fù)雜性、綜合性很強(qiáng)，請介紹一下《辦法》制定的過程和思路。
教育部在2014年初成立專門的起草組。起草組多次向教育部學(xué)風(fēng)委的全體委員、各高校不同學(xué)科著名專家學(xué)者征求意見，先后在北京等地多次召開座談會，邀請高校、科技部、中科院、社科院、中國科協(xié)等30多家單位的專家學(xué)者參加研討，形成《辦法》草案。2016年初，《辦法》征求意見稿在教育部門戶網(wǎng)站和中國政府法制信息網(wǎng)面向社會各界人士公開征求意見，同時書面征求了國務(wù)院有關(guān)部門、地方和高校的意見，共收到各方面意見530多條。我們對較為集中的意見進(jìn)行了專門研究，從強(qiáng)化監(jiān)督力度、提高可操作性、增強(qiáng)學(xué)校主體責(zé)任等方面對《辦法》做了多處修訂，經(jīng)教育部部長辦公會議審議后，于6月1日發(fā)布。
《辦法》制定主要遵循以下思路：其一，強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)性和針對性的統(tǒng)一，既堅(jiān)持標(biāo)本兼治、懲防并舉，集教育、預(yù)防、監(jiān)督、懲治于一體的工作體系，又針對學(xué)術(shù)不端行為的認(rèn)定與查處規(guī)定具體的制度和責(zé)任；其二，指導(dǎo)性與操作性相結(jié)合，既有原則性的規(guī)定，又有具體的程序性規(guī)定；其三，體現(xiàn)依法預(yù)防、依法處理，突出學(xué)術(shù)不端行為預(yù)防和查處的制度化和規(guī)范化。
3.問：請簡要介紹一下《辦法》的篇章結(jié)構(gòu)和主要內(nèi)容。
答：《辦法》共8章，41條。結(jié)合當(dāng)前國內(nèi)外高校預(yù)防和處理學(xué)術(shù)不端行為的實(shí)踐，從總則、教育與預(yù)防、受理與調(diào)查、認(rèn)定、處理、復(fù)核、監(jiān)督等方面，進(jìn)行了制度設(shè)計(jì)，覆蓋了查處過程中的各個環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)遵循和需要避免的行為，強(qiáng)調(diào)了程序正當(dāng)、當(dāng)事人合法利益保護(hù)等方面的突出位置。
《辦法》的主要內(nèi)容包括：其一，明確政府和高校在預(yù)防和處理學(xué)術(shù)不端行為中的職責(zé)；其二，健全學(xué)術(shù)不端行為的教育與預(yù)防體系；其三，明確學(xué)術(shù)不端行為的概念和類型；其四，健全舉報(bào)受理及組織調(diào)查的程序規(guī)則；其五，規(guī)范對責(zé)任人的處理及救濟(jì)制度；其六，建立相關(guān)的保障與監(jiān)督機(jī)制。
4.問：既然《辦法》的主要內(nèi)容是關(guān)于如何處理學(xué)術(shù)不端行為，為何設(shè)置單獨(dú)一章規(guī)定“教育與預(yù)防”？
答：《辦法》最終目的是為了凈化高校學(xué)風(fēng)，營造風(fēng)清氣正的學(xué)術(shù)生態(tài)。從這個意義上，查處學(xué)術(shù)不端行為只是手段之一，關(guān)鍵還是在教育預(yù)防。因此，《辦法》在總則之后設(shè)專門一章對教育與預(yù)防作出規(guī)定，要求高校開展學(xué)術(shù)規(guī)范和學(xué)術(shù)誠信的教育、培訓(xùn)，并建立科學(xué)公正的學(xué)術(shù)評價(jià)和學(xué)術(shù)發(fā)展制度，完善相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)查詢制度和學(xué)術(shù)規(guī)范監(jiān)督機(jī)制等，以教育引導(dǎo)、制度規(guī)范、標(biāo)本兼治的原則建立和完善弘揚(yáng)優(yōu)良學(xué)風(fēng)的長效機(jī)制。
5.問：《辦法》為何要強(qiáng)調(diào)高校的責(zé)任主體地位？教育行政部門的職能如何設(shè)定？
答：加強(qiáng)學(xué)風(fēng)建設(shè)是高等學(xué)校依法辦學(xué)的基本要求之一。新修訂的《高等教育法》特別強(qiáng)調(diào)了高校學(xué)術(shù)委員會在調(diào)查、認(rèn)定學(xué)術(shù)不端行為方面的職責(zé)。《辦法》明確高等學(xué)校是學(xué)術(shù)不端行為預(yù)防與處理的主體，明確和細(xì)化了上位法的有關(guān)規(guī)定，突出了落實(shí)高校辦學(xué)自主權(quán)、促進(jìn)高校自主發(fā)展、自我監(jiān)督的原則。根據(jù)職責(zé)分工，學(xué)術(shù)委員會依法負(fù)責(zé)調(diào)查、認(rèn)定學(xué)術(shù)不端行為；高校應(yīng)當(dāng)根據(jù)學(xué)術(shù)委員會的認(rèn)定結(jié)論和處理建議，結(jié)合行為性質(zhì)和情節(jié)輕重，依職權(quán)和規(guī)定程序?qū)W(xué)術(shù)不端行為責(zé)任人作出相應(yīng)處理。這樣的設(shè)計(jì)旨在體現(xiàn)學(xué)校內(nèi)學(xué)術(shù)權(quán)與行政權(quán)的分離，從而避免行政對學(xué)術(shù)事務(wù)的不當(dāng)干預(yù)。
《辦法》規(guī)定，教育部、國務(wù)院有關(guān)部門和省級教育部門負(fù)責(zé)制定高等學(xué)校學(xué)風(fēng)建設(shè)的宏觀政策，指導(dǎo)和監(jiān)督高等學(xué)校學(xué)風(fēng)建設(shè)工作，建立健全對所主管高等學(xué)校重大學(xué)術(shù)不端行為的處理機(jī)制，建立高校學(xué)術(shù)不端行為的通報(bào)與相關(guān)信息公開制度。
6.問：《辦法》如何界定學(xué)術(shù)不端行為?
答：我們結(jié)合教育部已有的有關(guān)查處學(xué)術(shù)不端的文件，充分考量高校在此方面的規(guī)定，認(rèn)真分析《高校人文社科學(xué)術(shù)規(guī)范指南》《高?？茖W(xué)技術(shù)學(xué)術(shù)規(guī)范指南》等對“學(xué)術(shù)不端”的規(guī)定，同時吸納了一些高校提出的修改意見，形成了學(xué)術(shù)不端行為的一般性界定，即高等學(xué)校及其教學(xué)科研人員、管理人員和學(xué)生，在科學(xué)研究及相關(guān)活動中發(fā)生的違反公認(rèn)的學(xué)術(shù)準(zhǔn)則、違背學(xué)術(shù)誠信的行為。其次，為使該界定更具有實(shí)踐的可操作性，在技術(shù)上，我們采用一般性概括與例舉式規(guī)定相結(jié)合的表述方式界定學(xué)術(shù)不端行為。
在例舉式規(guī)定上共涉及7項(xiàng)內(nèi)容，涵蓋了剽竊、抄襲他人學(xué)術(shù)成果，篡改他人研究成果，偽造科研數(shù)據(jù)、資料、文獻(xiàn)、注釋等當(dāng)前最為突出和集中的學(xué)術(shù)不端行為類型。學(xué)術(shù)不端行為的類型復(fù)雜和多樣，無法和不可能窮盡。對此，在第7項(xiàng)中規(guī)定了開放性的兜底類型，即其他根據(jù)高等學(xué)?；蛘哂嘘P(guān)學(xué)術(shù)組織、相關(guān)科研管理機(jī)構(gòu)制定的規(guī)則，屬于學(xué)術(shù)不端的行為。這為今后的實(shí)施中可能遇到新的或更為復(fù)雜學(xué)術(shù)不端行為保留空間。
7.問：《辦法》中對于舉報(bào)受理、調(diào)查和處理的程序性規(guī)定是怎么考慮的？
答：《辦法》采取“舉報(bào)以實(shí)名為主，匿名為輔”原則。對學(xué)術(shù)不端的舉報(bào)，一般應(yīng)當(dāng)以書面方式實(shí)名提出，有明確的舉報(bào)對象，有實(shí)施學(xué)術(shù)不端行為的事實(shí)，并且有客觀的證據(jù)材料或者查證線索。
對于舉報(bào)的處理，《辦法》嚴(yán)格實(shí)行正當(dāng)程序原則，對調(diào)查組的組成規(guī)則、回避制度、當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)、調(diào)查結(jié)論等作出了明確規(guī)定。高等學(xué)校根據(jù)學(xué)術(shù)委員會的處理建議對責(zé)任人做出處理或提出處理建議。經(jīng)調(diào)查不構(gòu)成學(xué)術(shù)不端行為的，高等學(xué)校應(yīng)通過一定方式為其消除影響、恢復(fù)名譽(yù)等。為了保護(hù)當(dāng)事人的權(quán)益，《辦法》還專門規(guī)定了異議與復(fù)核等程序，努力通過程序保障機(jī)制確保“勿枉勿縱”。
8.問：《辦法》出臺后，如何確保有關(guān)精神和要求落到實(shí)處？
答：《辦法》的出臺對于規(guī)范學(xué)術(shù)不端行為處理機(jī)制，推動高等學(xué)校學(xué)風(fēng)建設(shè)、優(yōu)化學(xué)術(shù)環(huán)境，具有重要意義。然而，“徒法不足以自行”，確保有關(guān)精神和要求落到實(shí)處，需要做如下工作：其一，高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)結(jié)合學(xué)校實(shí)際和學(xué)科特點(diǎn)，制定本校學(xué)術(shù)不端行為查處規(guī)則及處理辦法，明確各類學(xué)術(shù)不端行為的懲處標(biāo)準(zhǔn)；其二，高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)遵循實(shí)事求是、嚴(yán)肅認(rèn)真的精神，嚴(yán)格執(zhí)法，對學(xué)術(shù)不端行為責(zé)任人作出公正的處理，并同時注重維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益；其三，高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)認(rèn)識到治理學(xué)術(shù)不端行為是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，需要從源頭上抓起，完善學(xué)術(shù)治理體系，建立科學(xué)公正的學(xué)術(shù)評價(jià)制度。
